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Risk, Fraud & Compliance
Prävention und Aufdeckung
durch Compliance-Organisationen
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Kapitalmarktrechtliche Compliance – Pflichten, Verstöße und Konsequenzen – Teil 2
Pflichten, Verstöße und Konsequenzen
Der vorliegende Teil 2 setzt den in ZRFC 2/2009 ausgebreiteten Überblick über kapitalmarktrechtliche Compliance Bereiche fort. Nachdem in Teil 1 Prospektfragen sowie Zulassungsfolgepflichten wie Ad-hoc-Mitteilungspflicht, Director’s Dealing, Insiderhandelsverbot und Verbot der Marktmanipulation diskutiert wurden, geht es nunmehr um folgende Bereiche einer kapitalmarktrechtlichen Compliance:
– Informationen zu Rechten aus Wertpapieren,
– weitere Informationspflichten,
– börsensegmentspezifische Anforderungen,
– Corporate Governance Kodex.
| DOI: | https://doi.org/10.37307/j.1867-8394.2009.03.06 |
| Lizenz: | ESV-Lizenz |
| ISSN: | 1867-8394 |
| Ausgabe / Jahr: | 3 / 2009 |
| Veröffentlicht: | 2009-06-03 |
Seiten 115 - 120
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