DOI: | https://doi.org/10.37307/j.1867-8394.2009.03 |
Lizenz: | ESV-Lizenz |
ISSN: | 1867-8394 |
Ausgabe / Jahr: | 3 / 2009 |
Veröffentlicht: | 2009-06-03 |
+++ School GRC (S. 100): Das duale Modell – Jetzt noch besser/ Corporate Compliance & Integrity Monitoring/ Lehrkräfte stellen sich vor / Was war wichtig – was steht an / Neuer Geschäftsführer Corporate & Legal Affairs/ Chairmen verzweifelt gesucht!/ Monsanto besetzt Compliance-Posten/ Corporate-Governance-Kommission nimmt Managergehälter ins Visier +++
Die Umsetzung des Aufsichtssystems zur Geldwäscheprävention am Beispiel der Gefährdungsanalyse erfolgt in zwei Schritten. Der erste Schritt beschreibt die Erarbeitung des institutsübergreifenden Risikoraums zur Durchführung einer abstrakten Gefährdungsanalyse. Der zweite Schritt kennzeichnet die institutsspezifische Anpassung des theoretischen Risikoraums zur Durchführung einer institutsspezifischen Gefährdungsanalyse.
Das Übergeordnete Ziel des Beitrags ist es, Möglichkeiten zur Modifizierung und/oder Erweiterung von Corporate Governance-Konzepten zu identifizieren, die das Risiko einer Verfestigung von Fehlverhalten zu reduzieren vermögen.
Nachdem in Teil 1 Prospektfragen sowie Zulassungsfolgepflichten wie Ad-hoc-Mitteilungspflicht, Director’s Dealing, Insiderhandelsverbot und Verbot der Marktmanipulation diskutiert wurden, geht es nunmehr um die Bereiche Informationen zu Rechten aus Wertpapieren, weitere Informationspflichten, börsensegmentspezifische Anforderungen und den Corporate Governance Kodex.
Die Investmentbranche sollte auch hierzulande bei ihrer Geschäftstätigkeit unterstützt werden, ohne jedoch Gesichtspunkte der Aufsicht und des Anlegerschutzes zu vernachlässigen. Wegen der Bandbreite, der als Hedgefonds bezeichneten Produkte, hielt es der Gesetzgeber nicht für zielführend, eine Definition zu entwickeln. Eine kritische Betrachtung des Investmentmodernisierungsgesetzes.
Viele Unternehmen unterschätzen noch immer die Gefahr, die ihnen durch Wirtschaftsspionage droht. Deshalb haben Ausspäher der Konkurrenz oft leichtes Spiel, an vertrauliche Informationen und wertvolles Know-How zu gelangen.
+++ Haftungsbescheide gegen Bankmitarbeiter bei Beihilfe zur Steuerhinterziehung +++
+++ ZRFC-Büchermarkt (S. 143): Geschäftsführer-Compliance/ Methoden der Korruptionsbekämpfung +++
Um unseren Webauftritt für Sie und uns erfolgreicher zu gestalten und
Ihnen ein optimales Webseitenerlebnis zu bieten, verwenden wir Cookies.
Das sind zum einen notwendige für den technischen Betrieb. Zum
anderen Cookies zur komfortableren Benutzerführung, zur verbesserten
Ansprache unserer Besucherinnen und Besucher oder für anonymisierte
statistische Auswertungen. Um alle Funktionalitäten dieser Seite gut
nutzen zu können, ist Ihr Einverständnis gefragt.
Weitere Informationen finden Sie in unserer Datenschutzerklärung.
Notwendige | Komfort | Statistik
Bitte wählen Sie aus folgenden Optionen: